申請(qǐng)香港9號(hào)牌照的條件

在港股大漲、客戶海外資產(chǎn)配置需求旺盛的背景下，這種態(tài)勢(shì)持續(xù)火爆，越來(lái)越多的私募機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，意圖通過(guò)獲得香港9號(hào)牌照來(lái)引入海外的投資者。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，9號(hào)牌照的確是國(guó)內(nèi)大型私募出海的主流方式之一。但內(nèi)地私募想要獲得9號(hào)牌照并不容易，除了成本高企、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請(qǐng)時(shí)間不可控的問(wèn)題。因此，在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績(jī)的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外，這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)А薄?br />
香港9號(hào)牌照究竟是什么？申請(qǐng)香港9號(hào)牌照的需要什么條件？
香港9號(hào)牌照是什么？
香港第9號(hào)牌照為香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資質(zhì)的牌照，即資產(chǎn)管理牌照。獲頒牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。
根據(jù)香港《證券及期貨條例》發(fā)牌及注冊(cè)事宜之規(guī)定，任何人士驚喜感收規(guī)管活動(dòng)，必須向香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照，凡未領(lǐng)有所需牌照或注冊(cè)而在香港進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)或向香港的投資大眾積極推廣任何構(gòu)成規(guī)管活動(dòng)的服務(wù)，即屬于觸犯嚴(yán)重罪行。

香港9號(hào)牌照的優(yōu)勢(shì)是什么？
1、拓展投資標(biāo)的范圍，更受海外投資者認(rèn)可；
2、享受香港的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)，減輕較大的稅收負(fù)擔(dān)；
3、海外投資者更加理性客觀，對(duì)于業(yè)績(jī)的要求更加寬容；
4、更好的滿足客戶的需求，提供更加多元化的服務(wù)；

如何獲得香港9號(hào)牌照？
獲得香港9號(hào)牌照其實(shí)可以有兩種方式，一種是在香港注冊(cè)公司，向香港證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，二是收購(gòu)一家已經(jīng)成功申請(qǐng)到9號(hào)牌照的公司。

申請(qǐng)香港9號(hào)牌照的需要什么條件？
1、公司發(fā)牌要求：
（1）必須于香港注冊(cè)成立或已經(jīng)向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)
（2）擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，公司人員具備一定的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；
（3）財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好，最低繳足股本500萬(wàn)港幣，速凍資金不低于300萬(wàn)港幣；
（4）最少有兩名負(fù)責(zé)人員，最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港為基地。

2、人員牌照要求
1）負(fù)責(zé)人員和持牌代表：
（1）持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì)計(jì)，工商管理，經(jīng)濟(jì)，財(cái)務(wù)及法律）或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）；
（2）相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)：最少3年從事相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，持牌代表無(wú)要求；
（3）管理經(jīng)驗(yàn)：2年及以上經(jīng)驗(yàn)，持牌代表無(wú)要求
（4）本地規(guī)管架構(gòu)考試：
負(fù)責(zé)人員：香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格；
持牌代表：香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格。
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